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合格投资者声明

尊敬的投资者:

投资涉及风险,投资者应详细审阅产品的发售文件以获取进一步资料,了解有关投资所涉及的风险因素,并寻求适当的专业投资和咨询意见。产品净值及其收益存在涨跌可能,过往的产品业绩数据并不预示产品未来的业绩表现。本网重要提示:

请您仔细阅读此重要提示,并向下滚动至本页结尾根据您的具体情况进行选择。

在继续浏览本公司网站前,请您确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”。“合格投资者”指根据任何国家和地区的证券和投资法规所规定的有资格投资于私募证券投资基金的专业投资者。例如根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,合格投资者的标准如下:

一、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

1、净资产不低于1000万元的单位;

2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)

二、下列投资者视为合格投资者:

1、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金;

2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

4、中国证监会规定的其他投资者。

 

如果确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”,并将遵守适用的有关法规点击接受”键以继续测览本公司网页,如您不同意任何有关条款,请直接关闭本网页。

本网站所载信息及资料仅供参考,并不构成广告或分销、销售要约,或招揽买入任何证券、基金或其他投资工具的邀请或要约。投资有风险,投资产品的过往业绩并不预示其未来表现,本公司不对产品财产的收益状况做出任何承诺或担保,投资者不应依赖本网页所提供的数据做出投资决策,在做出投资决策前应认真阅读相关产品合同及风险揭示等宣传推介文件,并自行承担投资风险。

本公司可更改或修订本网站所载信息及资料,毋须事前通知,本公司并不承诺实时更新本网站信息及资料。

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位:本公司向客户履行风险承受能 力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供的信息对贵 单位进行风险承受能力评估, 开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议: 当贵单位的各项状况发生重大变化时,需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺, 对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息, 本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外, 本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。

第 1 题 【 单选题 】
贵单位的性质:

A.国有企事业单位

B.非上市民营企业

C.外资企业

D.上市公司


第 2 题 【 单选题 】
贵单位的净资产规模为:

A. 500万元以下

B. 500万元-2000万元

C. 2000万元-1亿元

D.超过1亿元


第 3 题 【 单选题 】
贵单位年营业收入为:

A. 500万元以下

B. 500万元-2000万元

C. 2000万元-1亿元

D.超过1亿元


第 4 题 【 单选题 】
贵单位证券账户资产为:

A. 300万元以内

B. 300万元-1000万元

C.1000万元-3000万元

D.超过3000万元


第 5 题 【 单选题 】
贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?如有,主要是:

A.银行贷款

B. 公司债券或企业债券

C. 通过担保公司等中介机构募集的借款

D.民间借贷

E. 没有数额较大的债务


第 6 题 【 单选题 】
对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力量:

A.一名兼职人员(包括负责人自行决策)

B.一名专职人员

C.多名兼职或专职人员, 相互之间分工不明确

D.多名兼职或专职人员, 相互之间有明确分工


第 7 题 【 单选题 】
贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况:

A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年

B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上

D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述


第 8 题 【 单选题 】
贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度:

A.没有。因为要保证操作的灵活性

B.已建立。包括了分工和授权的要求,但未包括投资风险控制的规则

C.已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则


第 9 题 【 单选题 】
贵单位的投资经验可以被概括为:

A.有限:除银行活期账户和定期存款外,基本没有其他投资经验

B.一般: 除银行活期账户和定期存款外,购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导

C.丰富: 本单位具有相当投资经验,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策

D.非常丰富:本单位对于投资非常有经验,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易


第 10 题 【 单选题 】
有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),贵单位认为这样的交易频率:

A.太高了

B.偏高

C.正常

D.偏低


第 11 题 【 单选题 】
过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型的不同金融产品)的数量是:

A.5个以下

B.6至10个

C.11至15个

D.16个以上


第 12 题 【 多选题 】
以下金融产品,贵单位投资经验在两年以上的有:

A.银行存款

B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品

C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

D.期货、融资融券

E.复杂金融产品或其他产品


第 13 题 【 单选题 】
如果贵单位曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃的月份, 平均月交易额大概是多少:

A.100万元以内

B.100万元-300万元

C. 300万元-1000万元

D.1000万元以上

E. 从未投资过金融产品


第 14 题 【 单选题 】
贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:

A.短期 -- 0到1年

B.中期 -- 1到5年

C.长期 -- 5年以上


第 15 题 【 单选题 】
贵单位进行投资时的首要目标是:

A.资产保值,我不愿意承担任何投资风险

B.尽可能保证本金安全, 不在乎收益率比较低

C.产生较多的收益,可以承担一定的投资风险

D.实现资产大幅增长, 愿意承担很大的投资风险


第 16 题 【 单选题 】
贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种?

A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C. 期货、融资融券

D.复杂金融产品

E.其他产品


第 17 题 【 单选题 】
贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少?

A.10%以内

B.10%-30%

C. 30%-50%

D.超过50%


第 18 题 【 单选题 】
假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:

A.全部投资于A

B.大部分投资于A

C.两种投资各一半

D.大部分投资于B

E.全部投资于B


第 19 题 【 单选题 】
贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么:

A. 闲置资金保值增值

B. 获取主营业务以外的投资收益

C. 现货套期保值、对冲主营业务风险

D. 减持已持有的股票


请您确定已了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则,并确认您本人已具备完全民事行为能力,如不具备请放弃填写本问卷。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节,旨在了解您可承受的风险程度等情况,使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。通过了解您的收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等信息,评估您的风险承受能力,本公司将投资者风险承受能力由低到高分为最低类别、C1、C2、C3、C4、C5等六类。同时,本公司根据产品或服务的结构复杂性、流动性、本金遭受损失的可能性等因素,确定产品或服务的风险等级由低到高分为R1、R2、R3、R4、R5等五级。请您审慎填写本问卷,如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。若您提供的信息发生任何重大变化,请及时书面通知本公司。并对您所投资的产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司各受理渠道支持投资者单日进行风险承受能力评估次数累计为两次。

本公司特别提醒您:本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。

第 1 题 【 单选题 】
您的主要收入来源是:

A.工资、劳务报酬

B.生产经营所得

C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入

D.出租、出售房地产等非金融性资产收入

E.无固定收入


第 2 题 【 单选题 】
最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是:

A.70%以上

B.50%-70%

C.30%-50%

D.10%-30%

E.10%以下


第 3 题 【 单选题 】
您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是:

A.没有

B.有,住房抵押贷款等长期定额债务

C.有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务

D.有,亲朋之间借款


第 4 题 【 单选题 】
您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为:

A. 不超过50万元人民币

B. 50万-300万元(不含)人民币

C. 300万-1000万元(不含)人民币

D. 1000万元人民币以上


第 5 题 【 单选题 】
以下描述中何种符合您的实际情况:

A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年

B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上

D. 我不符合以上任何一项描述


第 6 题 【 单选题 】
您的投资经验可以被概括为:

A.有限:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验

B.一般:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导

C.丰富:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策

D.非常丰富:我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等产品的交易


第 7 题 【 单选题 】
有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率:

A. 太高了

B. 偏高

C. 正常

D. 偏低


第 8 题 【 单选题 】
过去一年时间内,您购买的不同产品或接受的不同服务(含同一类型的不同产品或服务)的数量是:

A.5个以下

B.6至10个

C.11至15个

D.16个以上


第 9 题 【 多选题 】
以下金融产品或服务,您投资经验在两年以上的有:

A.银行存款等

B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等

C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等

D.期货、期权、融资融券

E.复杂金融产品、其他产品或服务


第 10 题 【 单选题 】
如果您曾经从事过金融市场投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少:

A. 10万元以内

B. 10万元-30万元

C. 30万元-100万元

D. 100万元以上

E. 从未从事过金融市场投资


第 11 题 【 单选题 】
您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:

A.0到1年

B.1到5年

C.无特别要求


第 12 题 【 单选题 】
您打算重点投资于哪些种类的投资品种?

A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

B.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种;股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种;股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种;期货、期权、融资融券等

D.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种;股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种;期货、期权、融资融券等;高风险金融产品或服务

E.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种;股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种;期货、期权、融资融券等;高风险金融产品或服务;其他产品或服务


第 13 题 【 单选题 】
假设有两种不同的投资:投资A期望获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B期望获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:

A.全部投资于A

B.大部分投资于A

C.两种投资各一半

D.大部分投资于B

E.全部投资于B


第 14 题 【 单选题 】
14、当您进行投资时,您的期望收益是:

A.尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低

B.产生一定的收益,可以承担一定的投资风险

C.产生较多的收益,可以承担较大的投资风险

D.实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险


第 15 题 【 单选题 】
您认为自己能承受的最大投资损失是多少?

A. 不能承受任何损失

B. 一定的投资损失

C. 较大的投资损失

D. 损失可能超过本金


第 16 题 【 单选题 】
您打算将自己的投资回报主要用于:

A.改善生活

B.个体生产经营或证券投资以外的投资行为

C.履行扶养、抚养或赡养义务

D.本人养老或医疗

E.偿付债务


第 17 题 【 单选题 】
您的年龄是:

A. 18-30岁

B. 31-40岁

C. 41-50岁

D. 51-60岁

E. 超过60岁或18岁以下


第 18 题 【 单选题 】
今后五年时间内,您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为:

A.1-2人

B.3-4人

C.5人以上


第 19 题 【 单选题 】
您的最高学历是:

A.初中及以下

B.高中

C.中专

D.大学专科

E.大学本科

F.硕士

G.博士


第 20 题 【 单选题 】
您家庭的就业状况是:

A. 您与配偶均有稳定收入的工作

B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作

C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休

D. 未婚,但有稳定收入的工作

E. 未婚,目前暂无稳定收入的工作